青树教育基金会(EEF)
EEF执行董事赵耀渝
EEF存档顾问劳伦.凯塔
EEF口述历史顾问南希.麦凯
EEF评估专家乔.贝尔.维特拉奇
EEF口述历史项目协调人张昱
本手册采用知识共享署名-非商业性使用 - 相同方式共享4.0国际许可协议授权
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关于青树
青树教育基金会（EEF）成立于2001年，是一个总部设在美国的非营利性组织，旨在为中国乡村的学生和当地居民提供免费获取信息资源、提升信息素养和能力、以及与国外的信息科学专业人员交流思想和经验的机会。EEF的使命是“通过向学校和图书馆提供图书、电脑、相关设备和物资、工作坊、国际会议和研讨会，来改善中国乡村地区儿童和青少年的教育机会。”
青树的一个长期计划是中国乡村的学校图书馆和县级图书馆项目。在过去的十几年，EEF赞助了七个省份的40多个学校和公共图书馆，包括青海、甘肃、陕西、贵州、云南等最欠发达的省份。今天这些图书馆正在为总数超过五万的学生和约一百万社区居民服务。
每年EEF资助约100位奖学金学生。除此之外，EEF还资助、指导、和管理30 – 40个由当地教师和图书馆员发起的图书馆项目，这些项目为当地学生和社区带来益处。
许多EEF的社区发起项目涉及到口述历史。六个口述历史项目已完成，还有十几个正在进行中。这些项目涵盖七个省份，记录了当地的民族文化、学校史、家族史，如当地的饮食文化。其中有三个项目的工作成果还在美国、西班牙和英国召开的国际口述史会议上分别进行了论文演讲和分享。
为了支持口述历史项目，EEF提供工作坊、会议和其他培训计划，以便教师和馆员学习有关研究及口述历史访谈和归档的最佳实践。
-- 青树基金会执行董事 赵耀渝博士
关于手册
本手册由EEF口述历史团队开发，旨在为ITIE2014的与会人员介绍口述历史的最佳实践。该手册是EEF正在汇编的文档一部分，所汇编的文档包括流程表格、评估工具、培训课程、以及外部资源列表。我们将在EEF维基网站上持续发布和更新这组中英双语文档（http://evergreeneducation.org/wikipub/tiki-index.php）。
本手册采用知识共享授权，我们鼓励广泛传播此手册以促进口述历史教育，在传播过程中尊重原署名即可。
本手册的引用条目为：
南希.麦凯，劳伦.凯塔，乔.贝尔.维特拉奇，
张昱（2014）.口述历史项目手册.青树教育基金会.未出版.
⦁ 关于口述历史
口述历史是一种通过录下对历史亲历者的访谈来记录近代历史、传统、和习俗的方法。它赋予被忽略的群体以发声的机会，用普通公民的故事补充了正式书面历史，为官方记录提供了另一种视角。在社会急剧变革的时代，口述历史是记录正在消失的文化的一个很好的工具。
由于其作为历史文献的有效性，口述历史与任何其他的历史研究一样须严格地计划和实施，且设计者应了解仔细设计访谈问题、高质量录音和存档的重要性。今天，借助口述历史档案作为一个窗口，研究者们可以看到另一个时代的人生，而且这些个人记录很可能是一种逝去的生活方式的唯一记录。
口述历史的最佳实践包括：
⦁ 精心设计的项目计划;
⦁ 访谈者在项目主题领域的专业知识储备;
⦁ 在研究方法、记录、访谈和存档方面受过良好培训的项目团队;
⦁ 考虑到主题和情境的恰当的录音录影计划;
⦁ 对法律和伦理问题的考虑;
⦁ 良好的记录保存制度;
⦁ 访谈妥善存档以备将来使用;
⦁ 回馈社区；
⦁ 评估项目的强项和不足，以改进今后的口述历史项目
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口述历史最适于理解为一个过程。虽然访谈是焦点，但口述历史过程始于一个文化或历史主题，中间经过口述历史的探索，最后以访谈资料完整存档供长期使用而结束。
口述历史生命周期
⦁ 计划一个口述历史项目
每个口述历史项目应早在访谈发生之前很长时间，就以一个计划的形式开始了。该计划应包括清晰的研究问题陈述、一套目标、训练有素的项目团队、访谈的录音录影计划、管理任务（做记录，以及准备访谈数据以供存档），并为访谈数据指定存档所用的档案库，以便当地和更广大的人群将来可以访问访谈资料。
我们建议项目负责人与团队一起制定一个书面计划。该计划将作为实施该项目的指导蓝图。
2.1 研究问题陈述
首先从一个想法开始 ——你的社区的某个具有社会、文化或历史意义的特别方面，如正在消失的习俗或传统。研究想法可以基于：
⦁ 一个人 —— 生活史。任何一位普通人都可以成为这个访谈对象，只要他有有趣的人生故事;
⦁ 一个社区、一种文化或一种生活方式，如少数民族村落的风俗;
⦁ 某一专题领域，如当地社区的民间音乐、美食、艺术、或传统纺织技艺;
⦁ 一个历史事件或一段历史时间，如一场地震或者一场战争对社区的影响。
然后把这个想法变成一个清晰的研究问题陈述，分为如下几个层面来表述：
⦁ 用一个陈述句描述你的主题，解释你想研究什么，为什么你觉得这个研究对象很重要；
⦁ 定义研究的地域和年代范围；
⦁ 用1-2段文字解释此研究问题的细节；
⦁ 定义你所有的访谈将要针对的3-5个话题。
2.2 项目目标
基于下文将要介绍的SMART原则，定义以下三个方面的目标：
⦁ 回馈社会（如通过展览、节庆、教育计划）；
⦁ 将访谈数据开放给公众访问（如通过网站、当地图书馆、国家图书馆）；
⦁ 主题相关的目标，如设立一个由访谈对象——一位音乐大师教授的音乐学习班。
SMART原则
⦁ 具体的。目标锁定一个具体的领域。
⦁ 可测量的。定量测量，或定性测量且指定用于测量进展的指标。
⦁ 可分配的。要指定由谁来完成任务。
⦁ 可实现的。定义在给定可用资源条件下可以实现的结果。
⦁ 与时间相关的。要明确什么时候这些结果能够实现。
2.3项目团队
指定一人为项目负责人，此人将发起并指导项目的所有阶段。随后组建一个团队，其中应包括：
⦁ 馆员或教师
⦁ 本地的学者或有主题相关专业知识的从业者
⦁ 社区成员
⦁ 技术人员
在项目负责人的指导下，团队将规划和实施该口述历史项目。
2.4 管理
管理监督和细致的记录在口述历史过程中是必不可少的。项目负责人将负责以下任务：
2.4.1记录
开发一个（最好是电子化的）系统，以维护项目的记录，包括：
⦁ 项目文档和往来信件
⦁ 每位项目参与人员的联系信息
⦁ 每次访谈的细节
⦁ 标明重要日期的项目日历
⦁ 为存档而进行访谈资料处理的工作流程
2.4.2 法律发布协议
法律发布协议明确声明了讲述者对访谈情境的理解和同意，包括为什么进行这个访谈，以及访谈会如何被使用。应结合赞助机构和指定存档机构的要求来为项目定制这个法律协议。该协议必须由讲述者签署，成为项目永久文档的一部分。
2.4.3设备和物理空间
空间需求包括办公室、会议和研究空间、访谈空间、设备的存储空间，以及用于存储访谈介质的安全环保的空间。虽然不是每个项目都能为所有的这些需求找到空间，但项目负责人应考虑如何满足每项空间需求，做出计划。
2.5 录音录影技术
选择正确的录音录影设备是很重要的，会影响到项目的效果。在制定录音录影计划时，需考虑以下几点：
⦁ 项目目标
⦁ 项目预算
⦁ 已有的或可借用/租用的设备
⦁ 团队成员的技术技能
⦁ 存档计划，以及指定档案库的要求
音频或视频？一个重要问题是该选择音频还是视频录制。虽然视频技术在记录和存档方面更复杂和昂贵，但它具有明显的优势，特别是在记录讲述者所处的环境、讲述者描述的对象或展示的技能的时候。在做决定时应考虑所有这些因素。
2.6将语音转化为文本的选项
文本是目前研究者最喜欢的口述访谈数据浏览方式。逐字抄本被认为是最好的做法，但也是最耗费人力和资源的做法。可考虑使用以下方法之一将语音转化为文本，或多个方法配合使用，但需要在计划中记录你的决定：
⦁ 抄本。访谈对话记录的逐字稿。
⦁ 带起始时间点的话题索引表。按时间顺序列出录音中谈到的所有话题，并为每个话题标注它从哪个时间点开始，作为索引。
⦁ 摘要。访谈录音的叙述性总结，从几个段落到几页不等。
⦁ 名称列表。列出访谈中出现的所有名称，作为快速访问的索引。名称要求经过验证且拼写正确。
小贴士：关于翻译。访谈应采用讲述者最感自如的语言进行。有时这种语言与访谈的主要用户群所用的语言不同。在这种情况下需要考虑翻译。最好的做法是先用访谈的原始语言做一个抄本，然后再翻译为第二语言的抄本，但也有其他的变通做法，以便减少资源要求。
2.7 回馈社区
你应计划与产生口述历史的社区分享完成的口述历史。一个社区可以指任何一个有某种共同点的人群 ——工匠群体、族群、以及同一地区的人群。最好的做法是以两种方式回馈社会：
⦁ 将口述历史存到本地图书馆，以长期保存，为将来使用；
⦁ 规划一个公众活动，如节庆、宴会、或教育计划。
2.8 存档计划
将完成的口述历史存到图书馆或档案馆，使得它们能在将来为公众广泛使用。在项目伊始，就应进行访谈数据的存档规划。找到一个能接受口述历史的档案库，然后和档案员一起，决定存档的份数、格式、元数据和交付时间表。最好的做法是在许多层面上实现冗余。
2.9评估
每一个口述历史项目都可以从已有经历中学习。用每章末尾的反思问题来为项目的各阶段建立一个评估模块。然后，将学到的经验教训应用到实际中以改进工作。一定要将整个团队包含到评估过程中来。
2.10 计划一个口述历史项目：评估
评估口述历史计划这一工作任务时，应围绕如下问题展开讨论：
⦁ 如何来测量计划工作的进展？
⦁ 分配的资源是否足以创建和实施计划？
⦁ 为计划工作制定的时间表是否合理可行？
⦁ 如果预定的时间表没有如期实现，还需哪些步骤来完成计划工作？
3. 背景研究
针对项目主题进行背景研究有两个很好的理由。首先，访谈者如果对主题有深刻的理解，可以更好地准备问题。其次，如果研究结果最后会汇编成一个研究档案，背景研究报告将成为一个十分有价值的辅助研究工具。
有两种背景研究，针对主题的研究和针对讲述者的研究。这两种背景研究都是有帮助的。
3.1针对主题的研究
通常口述史家研究的主题其相关文献比较少，因此项目团队需要创造性地进行背景研究。这里我们给出研究信息来源的一些例子：
⦁ 书籍和百科全书
⦁ 旧报纸，杂志或其他短时效物品
⦁ 属于社区成员的照片和信件
⦁ 互联网
⦁ 与社区成员的对话
⦁ 与讲述者或其家庭成员的对话
⦁ 主题相关的实体物件（食品、纺织品、动物等）
建议你使用与主题相关的任何信息源，并将其中最好的囊括在注释书目中。
3.2针对讲述者的研究
通常我们选择的受访者都并不知名，没有太多关于他们的文字记述。在这种情况下，可考虑在访谈前的预备会面中直接对讲述者进行了解。询问他/她的种族背景、宗教、出生地和日期、职业、与手头主题的联系、以及重要的人生经历。
3.3 研究档案
我们建议将背景研究成果组织成一个研究档案，包括：
⦁ 注释书目
⦁ 时间表
⦁ 叙述性文章
这样组织材料，不仅能帮助团队了解情况，也有利于培养协作能力，保证了对背景材料的深入了解，从而提供了一个有价值的研究工具。
3.3.1 注释书目
注释书目是一个很好的研究工具。它应包括对项目主题最为重要的书目资源，并为每条书目提供如下信息：
⦁ 参考文献条目（使用APA风格，以及参考EEF维基网站上的《文献引用指南》文档）。
⦁ 该书目的总结，包括其涵盖的主题。
⦁ 该书目的评估。其时效性如何？观点是否偏颇？与项目主题相关度如何？学术性怎样？
⦁ 反思。这一资源对你的口述历史项目有什么帮
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